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开户及交易流程 深圳办事处地址：深圳市福田区福华一路 6 号免税商务大厦 21 楼华泰证券 全国咨询电话：4008818456 传真： (国内)0755-82570785 (香港)00852-21690770 公司邮箱(股票) ：hkinfo@mail.htsc.com.cn (期货)邮箱： futurescs@mail.htsc.com.cn 客户 QQ 群：77259499 人工委托： (港股交易)：400-8818-456、13172102899 (美股交易)：15018917100 (期货交易)： (免付费下单) 400-1200-608 日间: 4008-818-456 夜间: 15018912386 一、准备资料： 开港股需提供以下资料：身份证证明、地址证明，具体说明如下： 地址证明：为了证明开户表提供的地址的有效和准确性，住宅地址证明必须要政府机构，银行及公用事业机构开具的证明。如：电讯公司或银行等知名机构发出的单据或信件(信用卡月结单、水电费单、煤气费单据等)，而且该文件必须有该账户持有人的名字、较详细的住宅地址及发出日期(须兹证明张三(身份证号：12345)现住于 XXX最近三个月之内)。 如无法提供以上的证明，可去物业或居委会出示：由物业管理，居委省 XXX 市 XXX 路 XXX 小区 XXX 号。(请尽量详细填写住宅地址)会，公安局出具的证明，亦需要满足以下条件：机构信纸抬头，客户XXXX 管 理 处姓名+身份证号码，住宅地址，日期(三个月以内)，印章原章。 (加盖印章原件) 2011 年 0x 月 xx 日 二、收听确认电话: 香港公司收到客户数据后，会致电客户进行风险披露。通话过程均会被录音，如客户回答不确定或否定，开户会受阻，我们会另找时间再次致电风批，待得到正面回答后，方可进行正常开户程序。一般会问询到的问题包括： 1. 是否已经收到并且明白客户协议书内容?(答是就好，此协议书在我司网站 www.htsc.com.hk 的表格下载，客户可以自己查看，一般不会给客户寄送此协议，请客户代表和客户解释) 2. 是否明白和同意网上交易条款?(答是就好) 3. 若参与投资环球市场，是否签署并且明白有关条款及 W8 表格?(答是就好) 4. 是否清楚明白投资港股以及环球市场股票(如有)的风险?(答是就好)此外，还会向客户解释所开立户口类型的特点和细节，说明账户收费以及客户结单发送的方式。除港股产品外，如客户有意进行衍生产品的投资，将对该客户进行进一步的风险披露。确保该客户对此类产品有足够的了解认识及其承担风险的能力。如未能及时接听，可自行致电“400-8818-456”要求做风批。 三、接收电子邮件: 客户收到确认电话后，一般在三个工作日内，会收到我司发送的两封电子邮件：①资金账号邮件和②股票交易账户及其密码。(交易密码为默认请及时修改、银行子账号只供客户存款使用) 四、资金划转 客户的资金必须换成港币或美元，汇到香港，即我司为您在渣打银行或中银香港开设的联名子帐号里。(可直接去银行柜台办理，也可通过网上银行操作)。 按照国家外汇管理规定，目前国内人士每人每年可以留学、旅游等理由用人民币购汇可向境外汇款约 5 万美元的额度，客户如有超过 5 万美金的资金投资，可让第三方帮忙汇款，并填写好第三方存款明细表，适用的代存款原因一般为“代为存款”或“借/还款”。另附上存款人身份证正反面印件及表格，传真到 0755-82570785 或发到公司邮箱。 渣打银行： 中国银行： 收款银行名称 : Standard Chartered Bank (HK) LTD 收款银行地址 : 88 Des Voeux Road Central, Hong Kong 收款人地址 : Unit 5808, 99 Queen's Road. Central,Hong Kong Swift 号(国际代码): SCBLHKHHXXX→此处三个”X”为大写 字母的”X” (股票渣打) 渣打港元收款人名称 : HTHKS-AC-XXX(客户名字的拼音) 渣打港元收款人账号 : 57XXXXXXXXX 渣打美元收款人名称 : HTHKS-AC-XXX(客户名字的拼音) 收款银行名称：Bank of China (Hong Kong) Limited 银行收款地址：Central Branch, Hong Kong 收款人地址：Unit 5808,99 Queen's Road. Central, Hong Kong Swift 号： BKCHHKHHXXX→此处三个”X”为大写字母的”X” (股票中银) 收款人姓名：HTHKS-“客户姓名拼音” 收款人账号 012XXXXXXXXXX 图1 五、 客户汇款的方式： 1). 您可以亲临本公司结算部交付支票 2) 客户可按邮件信息去银行汇款，把资金汇入我们为其开设的银行子账户。资金到账后即可交易。 3).通过第三人汇款。但要填写“第三者存款明细表”并附上存款人的身份证(正反面)复印件，传真 (0755-82570785)或扫描发至公司邮箱：hkinfo@mail.htsc.com.cn。收到后我们会及时处理。 4)可存入本公司对公账号,但要及时将存款确认书(加签名)传真至本公司。 (只需汇款到相应的股票账户) 注： ①客户汇款币种必须是港币。 ②客户从国内汇款时账号名要把公司主账号去掉(HTHKS-AC/HTHKS-) ，直接填客户名字拼音。 ③汇款用途为：留学、旅游等(受国家外汇管制，否则银行不给汇款) ④填写 “第三者存款明细表” 内容要填全,关系最好是“亲属”、“亲戚” 代存款原因一般为，“因繁忙代为存款”、“因 xx 代为存款”等字样并双方签字确认.(填写样本请见第 6 页) ⑤客户如汇款到我公司对公账号，只需汇款到相应的股票账户，资产管理账户无需理会。 六、提取资金 (样本请见第 7 页) 1).客户可以在网页委托交易中操作，但仅能提款到客户开户时填写文本第三页的预留银行账户内。 (如要修改预留银行，可上公司网站下载并填写“登记更改表修改”，传真或扫描至我公司。) 2).填写“提款通知单”方式办理(客户名下任意银行卡均可)。登陆我司网站首页上的“相关下载”，再点击“表格下载”。如需汇到内地的银行，属电汇，相关银行信息可用中文或英文填写，因涉及跨境，客户要至开户行获取银行卡的相关跨境必需的开户银行的 Swift 号(国际代码)及地址。 注：因为香港未实行像国内 A 股的第三方存款绑定，资金存管模式仍和以前 B 股一样，是由我们券商托管。所有香港的券商提款给客户，都是公司帐户对个人的方式，但外汇管制严厉，国内部分银行已不接受我们香港券商往客户个人账户打款的方式，客户从境外汇款最好先去银行问一下是否接收此种方式，如果不接收，即使资金返回到指定账号也会银行被退回，其中产生的一些费用是需要客户自己承担的。已知招行、建行部分地区有被退回。客户汇款及提款的所有费用，都是由双边银行收取(接收方、划款方)，我们券商不收取任何费用建议客户去开一个陆港通，这样转钱就会比较方便。以下银行可以开陆港通帐户，(中行，工行，建行，招行)一般建议客户开中行或者是开工行(开通时间比较快)。如要开陆港通帐户，建议客户先致电银行哪个支行有办理陆港通业务，再带齐身份证及有效的地址证明(三个月内)，去银行办理。费用由银行而定。 七、账户交易 客户资金到账后，有三种方式可以下单委托： 1).人工电话委托，我司的人工电话是 00852-36586168，如果不能拨打国际长途，也可拨打我司的咨询电话：400-8818-456 或拨打 13172102899 要求下单，香港的同事随后会用录音电话回给客户记录下单。2).页面委托下单，可点击网站首页左侧的网页委托主站;输入用户帐号、登陆密码即可。3).通过华泰公司网页下载交易软件下单，下载及操作指南见 http://www.htsc.com.hk/download_01.asp 一般建议客户使用钱龙的交易软件(行情+交易),未申请开通及时行情,客户看到的是延时 15 分钟的,但是客户委托下单,内有提示手数及价格等,比较方便.页面委托需要手动输入. (第一次下载可赠送 7 天免费行情) 注:香港的及时行情是要收费的 188/月,每月头扣费,月中开通还是按月收足 188 港币,无需每月申请,只要客户账上有足够资金,我们会自动在账上扣取.如果客户资金不足扣费,会自动取消,如要开通需重新填写表格重新申请。如客户需要取消,也可填写此表,选择 “取消现有服务”签字传真或扫描给我公司即可。 八、交易账号无法正常登陆、或忘记交易密码，可通过两种方式解决： 1. 可点击网站首页的“重置交易密码(股票)，并填写相关”信息。香港同事看到信息后会致电确认。 2. 直接拨打咨询电话 4008818456 九、美股如何开户的?开户需要提供哪些材料? 1.客户如要开美股，提供的资料和开港股的一样，只是要在开港股的资料上，多加两个表格“W8”表和“环球协议”，请见此网站 http://www.htsc.com.hk/zqjy_hgzq01_04.asp 2.如果客户已经开通了港股户口，那客户只要再签写“W8”表和“环球协议”，原件寄送给我们，无需再提供其他的资料，如：身份证、地址证明、印鉴证明(只有美股才要填写 W8 表，请确保填写的地址与开户时地址一致) 注：如客户要开通其他国家的股票账户，只要填写“环球协议”，一份表格对应一个股票业务。例：要开通新加坡股票及日本股票，要填写两份“环球协议”(W8 表填写样本请见第 9 页)。 十、转股票： (转股票说明请见第 10 页) 1.券商之间互转:索取券商双方交收指示表,填写并签名后，分别传真或扫描至双方公司. 2.从银行转到券商：需要本人去银行办理，填写双方交收指示表(网站表格下载),填写好传真或扫描至华泰公司,传 真号码: 00852 – 21690770，国内：0755-82570785 全国咨询电话: 4008818456 十一、客户办理业务只需登陆公司网站 http://hk.htsc.com.hk 或 http://www.htsc.com.hk;下载填写相应表格， 国内传真：0755-82570785;香港传真号码: 00852 – 21690770 或发邮件： hkinfo@mail.htsc.com.cn。 (注意签名样式与开户文本处一致)，收到后我们会及时处理。 常见问题解答 1. 香港证券账号管理有何不同? 答：香港没有指定交易，客户可以在多家券商同时进行开户并交易。也没有第三方存款银行。 2、如何收看香港联交所的证券行情? 答：香港联交所的证券行情是收费的。目前华泰香港的网页不提供市场行情信息，只是跟以下几家供应商有合作， 提供收费行情服务如：钱龙、阿思达克、港股快车。需通过我司订行情，可在我公司网页上下载表格申请 http://www.htsc.com.hk/download_bgxz02.asp。 当然有些免费的网站提供的即时行情也不错，如新浪网、经济通、腾讯网、阿思达克免费版等。 3、问：那么请问港股交易的具体费用如何? (行情申请表格样本请见第 8 页) 答：以最常见的股票交易来说，买或卖费用=实际交易额×(佣金 0.25%+印花税 0.1%+交易征费 0.003%+交易 费 0.005%+中央结算系统股份收费 0.002%)=交易额×0.36% 4、我公司还经营美国股票、期货(包含：港股指数，能源类，基本金属，贵金属，农产品，货币和日本期货几大 类别，基本上包括海外的各类主要期货业务)、资产管理等业务，详情可咨询：0755-82763442。 5. 投资美股： 在开好港股户后，再填写及签署环球证券买卖条款 (零售客户)表格和填写及签署非美国公民身份 证明 用作豁免美国境内资本增值税。 就可以买卖美股股票 http://www.htsc.com.hk/zqjy_hgzq01_04.asp 3 地址证明样本： 不能涂改、不能用环保纸打印 地址证明 兹证明张三(身份证号：12345)现住于 XXX 省 XXX 市 XXX 路 XXX 小区 XXX 号。属实。 XXXX 管理处 (加盖印章原件) 20XX 年 XX 月 XX 日 注意事项：物业、居委会出示的地址证明，要有客户本人姓名+身份证号码+ 住宅详细地址+机构印章+日期 公司出示的地址证明样本： (公司信纸抬头)即用公司信纸打印 地址证明 客户姓名，身份证号码(440XXX)，公司与职员关系：xx，职位:xx，现居住在公司的员工宿舍,地址: XX 省 XX 市 XX 路 XXX 楼 XX 号。 XXXX 公司 (加盖公司印章原件) 20xx 年 xx 月 xx 日 注意事项：客户仅能是住公司员工宿舍的情况下才能用公司出示的证明。 4 第三人代为存款的注意事项： 第三方存款确认通知书一般是在交收部收到客户汇入的资金后，查核实属第三方性质后发送电邮予客户的。 客户的资金经过第三方管道汇入分为以下两类： l 个人： 所需补充资料： 1：第三方个人身份证复印件 2：第三方存款确认表格(个人) l 机构： 第三方存款机构按成立公司地点不同，所需档依次如下： 1. 香港： 注册证书 Certificate of Incorporation 商业登记证 Business Registration 公司注册处表格或周年申报表(AR) Annual Return 授权董事运作银行账户的董事会决议案(如有)Board resolution for operating bank account 2. 内地： 中国税务登记证 CN Taxation Registration 营业执照 Business License 3. 离岸(如 BVI)： 注册证书 Depositor’s Certificate of Incorporation 成员/股东注册证明 Register of Members/Shareholders 董事注册证明 Register of Directors 董事在职证明 Certificate of Incumbency 授权运作银行账户的董事会决议案 Board resolution for operating bank account 以上根据类别划分的第三方机构所需提供的档均是为了证明该公司存在的有效性以及授权运作该笔资金的法人/董 事获有实权。此外，查收档后，需查核相关证件的有效期。 注：第三方存款确认文件中需要注意的内容： 1. ：查收到客户的第三方档时，需确保文件清晰。 2. ：文件中关于存款人的数据需尽量完善，该部分是为了确认存款人有合理的资金来源。 3. ：“与户口持有人的关系”一栏，建议写上“亲友”;“代存款原因”请避免书写投资性质等理由，建议客户填写“因 工作繁忙代为存款”。 4. ：查核客户与存款人是否均已签署姓名。第三方机构还需公司印章。 按照以上流程查核后无误，可将资料提供予香港公司交收部同事处理。 |
