|
1. 关于地址证明 （地址证明样本请见第 6 页） 证明必须有该帐户持有人的名字、地址及发出日期（须最近三个月之内）最好是打印体 一般证明文件为公营机构、电讯公司或银行等知名机构，如： 1）政府机构（税务局、区村委、街道办、公安局-派出所） ， 2）公用事业机构（水，电，煤） ，有线电视， 3）电话公司（移动、电信、联通）, 4）银行、基金公司等寄出的月结单--（系统打印版及业务受理单不接受，非开户函件） 如：信用卡月结单、水电费单、煤气费单据等单据。或者由物业管理处或居委会出具证明。 由物业管理，居委会，公安局出具的证明，亦需要满足以下条件：机构信纸抬头，客户姓名+身份证号码， 住宅地址，日期（三个月以内） ，印章原章。 如客户没有私人住址，是住在公司提供的宿舍，可由该公司按下列要求发出证明: 1) 公司必需是客户所工作/附属的公司； 兹证明张三 （身份证号： 12345） 现住于 XXX 2) 证明文件必需以该公司信纸提供数据； 省 XXX 市 XXX 路 XXX 小区 XXX 号。 属实。 3) 内容必需注明客户名称，所属岗位，在该公司工作年期； （请尽量详细填写住宅地址） 4) 注明此住址乃是公司所提供给员工的宿舍； XXXX 管 理 处 5) 发出证明之日期； （加盖印章原件） 6) 有公司盖章以作核实 2011 年 0x 月 xx 日 由物业或公司等开立的地址证明，请寄送原件开户。 该证明内容要求如下：公司信纸抬头，客户姓名+身份证号码，公司与职员关系，职位，住宅地址，日期 （三个月以内） ，印章原章（注明是：现居住在公司的员工宿舍） 。 2. 关于客户的工作状况栏：重点是写清楚投资这些金融产品的资金来源 请客户在填写工作状况-“职位”那栏时，写清楚部门，比如财务经理，销售经理，销售员，不要光写个 科员，职员，经理之类的，因证监会对开户要求越来越严格，非常感谢大家的配合。 1） 客户如果退休，或之前有工作，可以填写前期的相关工作信息 2） 个体：小卖铺、做电子产品进出口、做红酒生意等。做了多少年也希望客户提供 （以下情况，单位地址可填写为客户的住宅地址；资金来源可在其他空白处备注） 3） 如果客户一直无工作，那需说明具体最初的资金来源，类似家庭财产：家人的工作状况等信息。 4） 家庭主妇。注明资金来源 （配偶给予、收租、生活费等，但要注明配偶工作状况等信息） 5） 另外对于自由职业者，以及投资者这两类客户（最好不要填写此类） 6） 客户的资金状况，流动资金要大于 10 万元才能开通第五页的保证金账户。资金净值大于流动资产。 7）. 第二页客户资产，要求客户按实际填写。如果资产填少了，我们会要求客户提供资产证明，为了避免 这样的麻烦， 请如实填写。 比如客户文本填写： 净资产 100 万， 但客户入金 200 万。 年薪处请勾选合理的选项。 8）. 由于公司合规新规定：自己上面来开户的客户不能办理开户。以后开户表第一页：不能填写【刚认 识】 ，请改为：认识 1 年、客户介绍、朋友介绍、原 A 股客户等 3. 烦请客户代表于客户的身份证明等复印件及地址证明复印件（若非原件）上加签“已见证正本文件”字 样，并加签姓名以作核实。 （请确保提供的复印件清晰） （文本第三页处的银行信息只能填写借记卡） 为更好地服务客户，缩短开户时间，烦请大家在扫描或复印客户的身份证和地址证明时，选择纸张及复印效果 较好些的机器。另外，请客户代表在填写开户表时，字迹尽量用正楷写。审核部门的香港同事，本身已对简繁 字的转换不太熟悉，如果字迹再偏草体的话，辨认的时候很困难。非常感谢大家的理解！ 4. 香港公司收到客户文件后，会致电客户进行风险披露。通话过程均会被录音，烦请各客户代表于开户时提 醒客户。如客户回答不确定或否定，开户会受阻，我们会另找时间再次致电客户风批，待得到客户正面回 答后，方可进行正常开户程序。一般会问询到的问题包括： 1. 是否已经收到并且明白客户协议书内容？（答是就好，此协议书在我司网站 www.htsc.com.hk 的表格 下载，客户可以自己查看，一般不会给客户寄送此协议，请客户代表和客户解释） 2. 是否明白和同意网上交易条款？（答是就好） 3. 若参与投资环球市场，是否签署并且明白有关条款及 W8 表格？（答是就好） 4. 是否清楚明白投资港股以及环球市场股票（如有）的风险？（答是就好） 此外，还会向客户解释所开立户口类型的特点和细节，说明账户收费以及客户结单发送的方式。除港股产 品外，如客户有意进行衍生产品的投资，将对该客户进行进一步的风险披露。确保该客户对此类产品有足 够的了解认识及其承担风险的能力。如未能及时接听，可自行致电“400-8818-456”要求做风批。 5. 客户的文本由主管部门查核资料无误后，将由交收部门的同事首先发出客户的①资金账号邮件，之后再由 客户服务部门的同事发出②股票交易账户及其密码，邮件②的内容如下： （港股子账号默认为渣打银行子账号） ，如要开通中银子账号，请在开户文本空白处用铅笔备注。 {欢迎！您在华泰金融控股(香港)有限公司的证券买卖户口 (户口号码：XXXXXXXXX) 已成功开启. 户口成功开启后您可以通过以下方式进行转款： 1. 您可以亲临本公司结算部交付支票 2. 也可以直接存至本公司为您开立的银行子账户内,填写信息为: 渣打银行： 中国银行： 收款银行名称 : Standard Chartered Bank (HK) LTD 收款银行地址 : 88 Des Voeux Road Central, Hong Kong 收款人地址 : Unit 5808, 99 Queen's Road. Central,Hong Kong Swift 号(国际代码): SCBLHKHHXXX→此处三个”X”为大写 字母的”X” (股票渣打) 渣打港元收款人名称 : HTHKS-AC-XXX(客户名字的拼音) 渣打港元收款人账号 : 57XXXXXXXXX 渣打美元收款人名称 : HTHKS-AC-XXX(客户名字的拼音) 收款银行名称：Bank of China (Hong Kong) Limited 银行收款地址：Central Branch, Hong Kong 收款人地址：Unit 5808,99 Queen's Road. Central, Hong Kong Swift 号： BKCHHKHHXXX→此处三个”X”为大写字母的”X” (股票中银) 收款人姓名：HTHKS-“客户姓名拼音” 收款人账号 012XXXXXXXXXX 3. 或存入本公司对公账号, 但需要及时将存款确认书(加签名)传真至本公司, 香港 00852 – 21690770 国内 0755-82570785 渣打银行 Standard Chartered Bank (HK) Ltd. (股票账户) 账户名称 Account Name : Huatai Financial Holdings (HK) Ltd. 账户号码碼 Account No. : (港元) 447-1-669229-8 全国咨询电话：4008818456 传真：0755-82570785 (美元) 447-1-669234-4 信箱：(股票) hkinfo@mail.htsc.com.cn (资产管理账户) 账户名称 Account Name : Huatai Financial Holdings (HK) Ltd. 账户号码 Account No. : (港元) 447-0-680651-7 (美元) 447-1-677595-9 中国银行(香港) Bank of China (Hong Kong) Limited (股票账户) 账户名称 Account Name : Huatai Financial Holdings (HK) Ltd. 账户号码 Account No. : (港元) 012-875-1-1378989 (美元) 012-875-92-35182-0 (人民币) 012-875-0-601102-2 (資產管理帳戶) 账户名称 Account Name : Huatai Financial Holdings (HK) Ltd. 账户号码 Account No. : (港 元) 012-875-0-0437509 (美 元) 012-875-92-50015-0 (人民币) 012-875-0-601101-9 提示 : 截止提款时间为每天中午 12:00，任何中午 12:00 正后收到的提款指示当作次个工作天提款。 截止收款时间为每天下午 4:30，任何下午 4:30 后收到的款项视同次日存款，在次日存入客户账户。} 6. 客户汇款的方式： （按第 5 条信息填写即可） （跨境汇款一般 2-3 个工作日后方可到账）视银行而定。 1).客户可根据此单据去银行汇款，把资金汇入我们为其开设的银行子账户。资金到账后即可交易。 2).通过第三人汇款。但要填写“第三者存款明细表”并附上存款人的身份证（正反面）复印件，传真 （0755-82570785）或扫描发至公司邮箱：hkinfo@mail.htsc.com.cn。收到后我们会及时处理。 3）可存入本公司对公账号,但要及时将存款确认书(加签名)传真至本公司。 （只需汇款到相应的股票账户） 注： ①客户汇款币种必须是港币。 ②客户从国内汇款时账号名要把公司主账号去掉（HTHKS-AC/ HTHKS-） ，直接填客户名字拼音。 ③汇款用途为：留学、旅游等（受国家外汇管制，否则银行不给汇款） *④填写“第三者存款明细表”内容要填全,关系最好是“亲属”“亲戚” 、 ，代存款原因一般为“因工作繁 忙代为存款”“因 XXX 代为存款”等字样，并双方签字确认. 、 ⑤客户如汇款到我公司对公账号，只需汇款到相应的股票账户，资产管理账户无需理会。 *7. 客户提款的两种方式 1).客户可以在网页委托交易中操作，但仅能提款到客户开户时填写文本第三页的预留银行账户内。 （如要修改预留银行，可上公司网站下载并填写“登记更改表修改”，传真或扫描至我公司。 ） 2).填写“提款通知单”方式办理（客户名下任意银行卡均可） 。登陆我司网站首页上的“相关下载” ，再 点击“表格下载” 。如需汇到内地的银行，属电汇，相关银行信息可用中文或英文填写，因涉及跨境，客 户要至开户行获取银行卡的相关跨境必需的开户银行的 Swift 号（国际代码）及地址。 注：因为香港未实行像国内 A 股的第三方存款绑定，资金存管模式仍和以前 B 股一样，是由我们券商托管。 所有香港的券商提款给客户，都是公司账户对个人的方式，但现外汇管制严厉，国内部分银行已不接受我们香 港券商往客户个人账户打款的方式，客户从境外汇款最好先去银行问一下是否接收此种方式，如果不接收，即 使资金返回到指定账号也会银行被退回，其中产生的一些费用是需要客户自己承担的。现已知国内的招行及 建行会拒收并直接退回，烦请注意。 建议客户去开一个两地卡或陆港通（每个银行叫法不一） ，这样转钱就会比较方便。现已知以下银行可以 开通（中行，工行，建行，招行） 。如要开陆港通账户，建议客户先致电银行哪个支行有办理陆港通业务，再 带齐身份证及有效的地址证明（三个月内） ，去银行办理。费用由银行而定。 客户汇款及提款的所有费用，都是由双边银行收取（接收方、划款方） ，我们券商不收取任何费用 8 客户交易 客户资金到账后，有三种方式可以下单委托： 1).人工电话委托，我司的人工电话是 00852-36586168，如果不能拨打国际长途，也可拨打我司的咨询电 话 400-8818-456 或 13172102899 要求下单，香港的同事随后会用录音电话回给客户记录下单。2).页面委 托下单，可点击网站首页左侧的网页委托主站；输入用户账号、登陆密码即可。 3).通过华泰公司网页下载交易软件下单，下载及操作指南 http://www.htsc.com.hk/download_01.asp 一般建议客户使用钱龙的交易软件(行情+交易),如未申请开通及时行情则可见延时 15 分钟的,但委托下单,内 有提示手数及价格等,比较方便.页面委托则需要手动输入.（第一次下载可赠送 7 天免费行情） 注:香港的及时行情是要收费的 188/月,每月头扣费,月中开通还是按月收足 188 港币,无需每月申请,只要客户 账上有足够资金,我们会自动在账上扣取.如果客户资金不足扣费,会自动取消,如要开通需重新填写表格重新 申请。如客户需要取消,也可填写此表,选择 “取消现有服务”签字传真或扫描给我公司即可。 9 美股如何开户的？开户需要提供哪些材料？ 1.客户如要开美股，提供的数据和开港股的一样，只是要在开港股的数据上，多加两个表格“W8”表和 “环球协议” ，请见此网站 http://www.htsc.com.hk/zqjy_hgzq01_04.asp 2.如果客户已经开通了港股户口，那客户只要再签写“W8”表和“环球协议” ，原件寄送给我们，无需再 提供其他的数据，如：身份证、地址证明、印鉴证明。填 W8 时请确保填写的地址与开户时地址一致。 注：我公司除可开通港股、美股账户，也可开英国股票、新加坡股票、日本股票、台湾股票等全球比较热 门的股票，如要开通，请见下表： 1.客户如要开通以上股票， 提供的数据和 开港股的一样，只是要在开港股的数据 上，多加两个表格，除开美股要填写 “W8”表及“环球协议” ，开通其他股 票，只需填写“环球协议” （请见上图所 示） ，每开通一项业务，填写一份“环球 协议”表格，表格下载请见此网站 http://www.htsc.com.hk/zqjy_hgzq 01_04.asp 2.如果客户已经开通了港股户口，那客 户只要再签写“W8”表和“环球协议” ， 原件寄送给我们，无需再提供其他的数 据，如：身份证、地址证明、印鉴证明。 注：自系统进行升级之后，所有新开立账户的港股账号及其环球市场账号是统一的。目前除港股及其美股之 外，所有环球市场的下单方式暂时只接受电话下单。港股交易平台可以查看客户所有市场的股票持仓情况， 但是仅支持港股市场的交易权限。美股的交易除了电话下单，客户还可以通过下载美股交易软件进行交易。 *10 客户交易账号无法正常登陆、或忘记交易密码，可通过两种方式解决： 如客户半年未登陆交易，系统为保证客户账号安全，会自动锁定，客户需要重置密码。如客户连续输入 5 次 错误密码，系统也会锁定，发送重置申请后，请待接收到新邮件后，用新密码再登陆。 1. 可点击网站首页（左边红色字体，见下图）的“重置交易密码（股票），并填写相关信息。 ” 2. 直接拨打 400-88-18456 可要求直接转线香港重置。 注：客户如要“更新个人资料”登陆公司首页点击“更新 个人资料”即可。 *11 客户办理业务只需登陆公司网站 http://hk.htsc.com.hk 或 http://www.htsc.com.hk;下载 填写相应表格，传真：0755-82570785 或发邮件： hkinfo@mail.htsc.com.cn。 （注意签名样式与开户文本处一致） ，收到后我们会及时处 理。无需一定要去营业厅或办事处办理。 12. 转股票： 1.券商之间互转:索取券商双方交收指示表,填写并签名后，分别传真或扫描至双方公司. 2.从银行转到券商：需要本人去银行办理，填写双方交收指示表(网站表格下载),填写好传真或扫描至华泰公 司,传真号码: 00852 – 21690770，国内：0755-82570785 全国咨询电话: 4008818456 13 客户资料填写及齐全后， 客户代表可先发至公司邮箱 hkinfo@mail.htsc.com.cn， 待我们工作人员审核后， 再寄出。也可加入相对应的客户代表交流群咨询。群三：57422750、群四：106377594、群五：116249285。 请勿重复申请多个群， （申请加入时，请注明所在营业部名称及真实姓名，入群后请修改其备注名） 请注意： 开户文本第一页推荐人处已有改动，请勿在文本原件上填写推荐人姓名+手机号码。请将内容改填写在便签纸 上，以便我们办事处登记。如有疑问，可拨打 4008818456.（请勿用环保纸打印文本，即不要用背面已经打 印过字的纸张。 ） 深圳办事处地址：深圳市福田区福华一路 6 号免税商务大厦 21 楼华泰证券（香港） （开户文本邮寄地址） 收件人：王冬梅 联系电话：0755-82763443 邮编：518000 全国咨询电话：4008818456 传真：0755-82570785 公司邮箱（股票） ：hkinfo@mail.htsc.com.cn 客户 QQ 群：77259499 客戶代表申請流程如下： 建议：相关材料可先扫描一份至 hkinfo@mail.htsc.com.cn。 1. 填写-客户代表申请表格（左下角经办人即是申请人签字） 并传真至深圳分部 侯艳霞处， 传真号码 0755-82492455。 2.再填写- 雇员交易政策确认 及 员工客户代表声明表 三份表格并连同客户代表的身份证副本及工牌副本、一并寄送至深圳办事处或香港公司。 邮 件 地 址 如 下 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 6 号 免 税 商 务 大 厦 21 楼 - 华 泰 证 券 。 收件人：王冬梅 联系电话：0755-82763443 邮编：518000 传真：0755-82570785 或香港皇后大道中 99 号中环中心 5808-5810 室。 地址证明样本： （用此种方式开立的地址证明，请原件寄送） 不能涂改、不能用环保纸打印 地址证明 兹证明张三（身份证号：12345）现住于 XXX 省 XXX 市 XXX 路 XXX 小区 XXX 号。属实。 XXXX 管理处 （加盖印章原件） 20XX 年 XX 月 XX 日 注意事项：物业、居委会出示的地址证明，要有客户本人姓名+身份证号码+ 住宅详细地址+机构印章+日期 公司出示的地址证明样本： （公司信纸抬头）即用公司信纸打印 地址证明 客户姓名，身份证号码（440XXX） ，公司与职员关系：xx，职位:xx， 现居住在公司的员工宿舍,地址: XX 省 XX 市 XX 路 XXX 楼 XX 号。 XXXX 公司 （加盖公司印章原件） 20xx 年 xx 月 xx 日 注意事项：客户仅能是住公司员工宿舍的情况下才能用公司出示的证明。 第三人代为存款的注意事项： 第三方存款确认通知书一般是在交收部收到客户汇入的资金后，查核实属第三方性质后发送电邮予客户的。 客户的资金经过第三方管道汇入分为以下两类： l 个人： 所需补充资料： 1：第三方个人身份证复印件 2：第三方存款确认表格（个人） l 机构： 第三方存款机构按成立公司地点不同，所需档依次如下： 1. 香港： 注册证书 Certificate of Incorporation 商业登记证 Business Registration 公司注册处表格或周年申报表（AR） Annual Return 授权董事运作银行账户的董事会决议案（如有）Board resolution for operating bank account 2. 内地： 中国税务登记证 CN Taxation Registration 营业执照 Business License 3. 离岸（如 BVI） ： 注册证书 Depositor’s Certificate of Incorporation 成员/股东注册证明 Register of Members/Shareholders 董事注册证明 Register of Directors 董事在职证明 Certificate of Incumbency 授权运作银行账户的董事会决议案 Board resolution for operating bank account 以上根据类别划分的第三方机构所需提供的档均是为了证明该公司存在的有效性以及授权运作该笔资金的法 人/董事获有实权。此外，查收档后，需查核相关证件的有效期。 注：第三方存款确认文件中需要注意的内容： 1. ：查收到客户的第三方档时，需确保文件清晰。 2. ：文件中关于存款人的数据需尽量完善，该部分是为了确认存款人有合理的资金来源。 3. ：“与户口持有人的关系”一栏，建议写上“亲友”；“代存款原因”请避免书写投资性质等理由，建议客户填 写“代为存款”。 4. ：查核客户与存款人是否均已签署姓名。第三方机构还需公司印章。 按照以上流程查核后无误，可将资料提供予香港公司交收部同事处理。
|
